百度、爱奇艺等多家中概股被美纳入“预摘牌名单”!中国证监会发声!涉事公司紧急回应→

沉默羔羊

美东时间2022年3月30日，美国证券交易委员会（SEC）将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera加入“预摘牌名单”。据悉，这是三月以来第三批被纳入名单的中概股。根据美国SEC说法，这五家公司需要于4月20日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。

截至美股收盘，富途控股收跌2.86%报37.4美元/股。



百度收跌2.61%报143.83美元/股。



受此影响，百度港股今日早盘低开低走，目前跌幅超过4%。



中国证监会发声

对于美国证监会主席近日就中美审计监管合作的关切，3月31日，中国证监会国际部负责人作出回应，“我们注意到近日美国SEC主席接受媒体电视采访时就双方审计监管合作的表态。正如根斯勒先生所言，双方监管部门进行了深思熟虑、相互尊重和富有成效的对话。自去年8月以来，中国证监会主席易会满和根斯勒主席已三次召开视频会议，商讨解决中美审计监管合作中的遗留问题。中方与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）更是进行了多轮坦诚、专业和高效的会谈，总体进展顺利，双方的沟通还将继续。双方都有意愿解决分歧和问题，最终结果如何，要看双方的智慧和初心。”

中国证监会还表示，对于一些企业被SEC列入有退市风险的清单，经向美国SEC了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。

涉事公司紧急回应

对于被美国证券交易监督协会委员会（SEC）列入基于HFCAA（《外国公司问责法案》）的暂时性名单，富途控股方面向《国际金融报》记者回应称，“原因是公司近期向SEC提交的2021年年报中所包含的审计报告，是由未经美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）审查的审计机构出具的。此项认定是SEC执行HFCAA及相关规则的正常步骤，进入暂时性名单并不意味着公司的美国存托股票将会于近期被强制摘牌和退市。根据HFCAA规定，只有连续三年使用未经PCAOB审查的审计机构，上市公司才会被强制摘牌和退市。目前富途是首年进入暂时性名单。”

富途注意到已有官方媒体报道中国相关政府部门持续与PCAOB开展沟通对话，并已取得积极进展。而且中国国务院金融稳定发展委员会近期也在专题会议上明确表示中国政府继续支持各类企业到境外上市。

富途作为一家全球性的数字化金融科技公司，其美国存托股票在纳斯达克股票市场挂牌交易。公司一直关注美国《外国公司问责法》的相关要求及评估其对公司的潜在影响，并积极探索维持公司上市地位的方案。富途公司整体运作稳健如常，并持续严格遵守和践行相关法律法规。

记者：朱灯花

编辑：陈偲

责任编辑：毕丹丹
封面制图：毕丹丹

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