又被处罚!乐视网财务造假案余波未了
乐视网财务造假案余波未了。据悉，深圳证监局于近日向负责乐视网IPO业务的保荐机构平安证券下达了行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。目前，监管部门正在进行事先告知程序，待程序履行结束后将正式下达相应的行政监管措施。
对此，平安证券表示，公司已收到事先告知书。同时表态称，近十年来，公司已持续建立健全内控机制，合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上原则，依法依规的基础上与监管积极沟通，更好的服务实体经济发展。
山西证券股份有限公司也于20日发布公告称，其控股子公司中德证券有限责任公司，因在乐视网信息技术(北京)股份有限公司2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对中德证券立案。证监会拟决定对中德证券责令改正，给予警告，“没一罚二”，没收业务收入约566万元，并处以约1132万元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。
▲山西证券股份有限公司公告截图
此前，证监会查明，乐视网2007年至2016年连续十年虚增业绩，其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为2012年至2014年及 2015年1至6月。2012年至2014年乐视网分别虚增收入8,965．33万元、19,998.17万元和35,194.19万元，虚增利润8,445.10万元、19,339.69万元和34,270.38万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和470.11%。
财务造假一直是证监会的关注焦点，目前，已通过多种途径加强IPO、再融资环节对中介机构以及从业人员的监管，此次对中德证券和平安证券开出的罚单，就是全面落实“零容忍”的执法理念，进一步加强对保荐机构等中介机构的监管，压严压实中介机构责任的有力举措。
证监会多次表态，将持续督促中介机构及其从业人员归位尽责，切实发挥好资本市场“看门人”职责，聚焦关键领域，突出重大案件，坚持“一案双查”，切实加大违法成本，有效提升执法威慑，维护发行人和投资者的合法权益，为资本市场改革发展稳定提供坚强法治保障。可以预期，对于敢触碰红线的中介机构，监管部门将严惩不贷，从严从重从快予以查处。
综合：财联社 证券时报
监制：黄可欣
编辑：于江
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